受到宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，鋼鐵類和鋁業(yè)類上市公司正在面臨著前所未有的行業(yè)風(fēng)險。W IN D統(tǒng)計(jì)顯示，從目前三季報預(yù)告的情況來看，高達(dá)80%以上的鋼鐵類上市公司和超過一半的鋁業(yè)類上市公司今年前三季度仍將出現(xiàn)業(yè)績下滑，部分企業(yè)甚至將出現(xiàn)巨額虧損。
在鋼鐵類上市公司中，W IN D統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至目前共有17家對三季報進(jìn)行了預(yù)告，其中，僅有寶鋼股份和久立特材預(yù)計(jì)前三季度凈利潤將出現(xiàn)增長，包括首鋼股份、重慶鋼鐵等在內(nèi)的7家鋼企均預(yù)計(jì)將出現(xiàn)首次虧損，河北鋼鐵、沙鋼股份等6家鋼企則預(yù)計(jì)出現(xiàn)大幅下滑，預(yù)減比例高達(dá)82%。其中，沙鋼股份預(yù)計(jì)今年前三季度凈利潤僅為200萬元至2000萬元，同比大幅下滑80%至99%。沙鋼股份表示，我國鋼鐵行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營形勢十分嚴(yán)峻，原材料市場價格下降幅度低于產(chǎn)品銷售價格的降幅，導(dǎo)致公司產(chǎn)品盈利水平進(jìn)一步下滑，并且這種局面可能還將繼續(xù)維持。
與此同時，在已經(jīng)公布三季報預(yù)告的7家鋁業(yè)類上市公司中，多數(shù)也預(yù)計(jì)前三季度出現(xiàn)下滑。以上半年巨虧的中國鋁業(yè)為例，其表示，由于鋁價持續(xù)低位徘徊，預(yù)計(jì)三季報該公司累計(jì)凈利潤為虧損。常鋁股份則表示，受宏觀經(jīng)濟(jì)影響，在需求低迷的狀況下產(chǎn)品價格競爭白熱化，盈利將進(jìn)一步壓縮，預(yù)計(jì)該公司今年前三季度的凈利潤僅為0至700萬元，同比大幅下滑80%至100%。
在行業(yè)風(fēng)險全面暴露的情況下，機(jī)構(gòu)投資者似乎也對鋼鐵業(yè)和鋁業(yè)的上市公司“避之不及”。以中國鋁業(yè)為例，2012年上半年末，僅有民生加銀中證內(nèi)地資源等2只指數(shù)型基金重倉了該股，持股總數(shù)僅為100.65萬股。而鞍鋼股份也只有6只被動指數(shù)型基金重倉，持股市值僅為3106萬元。
實(shí)際上，三季報可能出現(xiàn)的大范圍業(yè)績下滑甚至是虧損，在2012年上市 公 司 的 半 年 報 中 就 有 所 體 現(xiàn) 。W IN D統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，按照申萬行業(yè)分類，34家鋼鐵類上市公司今年上半年共計(jì)實(shí)現(xiàn)營業(yè)總收入6987億元，同比下滑10%；共計(jì)實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤37 .6億元，同比大幅下滑77%。34家鋼企中，僅有4家凈利潤同比出現(xiàn)上升，其余30家則出現(xiàn)了不同程度的下滑，占比高達(dá)88%。34家鋼企中有11家今年上半年出現(xiàn)了虧損，且虧損金額均在億元以上，占比近1/3。其中，鞍鋼股份、馬鋼股份、安陽鋼鐵和華菱鋼鐵的虧損金額甚至均在10億元以上。
與鋼鐵行業(yè)類的一樣，鋁業(yè)類的上市公司的情況也不容樂觀。WIN D統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，按照申萬行業(yè)分類，18家鋁業(yè)類上市公司上半年共計(jì)實(shí)現(xiàn)營業(yè)總收入1094億元，同比微幅增長了5%；但其凈利潤卻從去年同期的盈利25.7億元轉(zhuǎn)為了凈虧損20.7億元。18家企業(yè)中，有14家凈利潤同比出現(xiàn)了下滑，有6家上半年出現(xiàn)了虧損。其中，作為行業(yè)龍頭的中國鋁業(yè)上半年虧損高達(dá)32 .5億元，凈利潤同比下滑了888.51%。